Checkliste SOC 2
Wenn Sie ein Dienstleistungsunternehmen sind und Ihre Kunden Ihnen ihre Daten anvertrauen, müssen Sie möglicherweise ein SOC 2-Audit um Ihre Produkte zu verkaufen. Möglicherweise verlangen Ihre Kunden jetzt einen Audit-Bericht von Ihnen, oder die Branchenvorschriften schreiben ihn vor. Möglicherweise müssen Sie den Nachweis der SOC 2-Konformität erbringen, um zu zeigen, dass die Ihnen anvertrauten Daten gut gesichert sind.
Hier finden Sie eine Checkliste zur Einhaltung der SOC 2-Richtlinien vor Ihrem nächsten Audit, um die Daten Ihrer Kunden und die Interessen Ihres Unternehmens zu schützen.
1. Definieren Sie Ihre Ziele.
Die Einhaltung von SOC 2 kann Unternehmen, die Kundendaten für andere Unternehmen verarbeiten, dabei helfen, ihren Ruf, ihre Bilanzen und ihre Stabilität zu stärken, indem sie ihre internen Kontrollen dokumentieren, bewerten und verbessern. SOC 2-Berichte können einen Wettbewerbsvorteil bieten, indem sie Möglichkeiten aufzeigen, wie Sie effizienter und sicherer arbeiten können, und Sie können diese Stärken bei der Vermarktung und dem Verkauf Ihrer Dienstleistungen hervorheben:
- Beaufsichtigung der Organisation
- Programme zur Verwaltung von Anbietern
- Interne Unternehmensführung und Risikomanagementprozesse
- Regulatorische Aufsicht
- Legen Sie fest, was Sie testen wollen und warum.
2. Wählen Sie die richtigen Trust Services-Prinzipien zum Testen.
SOC 2-Audits bewerten die internen Kontrollen einer Dienstleistungsorganisation, die sich auf die folgenden fünf Grundsätze oder Kriterien für Treuhanddienstleistungen beziehen, wie sie von der AICPA festgelegt wurden:
Sicherheit: Informationen und Systeme sind vor unbefugtem Zugriff, unbefugter Offenlegung von Informationen und vor Schäden geschützt, die die Verfügbarkeit, Integrität, Vertraulichkeit und den Datenschutz dieser Informationen oder Systeme beeinträchtigen könnten.
- Verfügbarkeit: Informationen und Systeme sind für den Betrieb und die Nutzung verfügbar.
- Integrität der Verarbeitung: Die Systemverarbeitung ist vollständig, gültig, genau, pünktlich und autorisiert.
- Vertraulichkeit: Als vertraulich eingestufte Informationen sind geschützt.
- Datenschutz: Persönliche Daten werden auf angemessene Weise gesammelt, verwendet, aufbewahrt, weitergegeben und entsorgt.
3. Wählen Sie den richtigen Bericht.
Es gibt zwei Arten von SOC 2-Berichten: SOC 2 Typ 1 und SOC 2 Typ 2. Welche Art von Bericht Sie benötigen, hängt von Ihren spezifischen Anforderungen und Zielen ab.
Ein SOC 2 Typ 1-Bericht ist ein schneller und effizienter Weg, um die Sicherheit Ihrer Daten zu gewährleisten und dies Ihren Kunden mitzuteilen. Ein SOC 2 Typ 2 Bericht kann mehr Sicherheit bieten, da er Ihre Kontrollen gründlicher und über einen längeren Zeitraum hinweg untersucht.
4. Beurteilen Sie Ihre Bereitschaft.
Die Vorbereitung auf ein SOC 2-Audit kann überwältigend sein, besonders wenn Sie es zum ersten Mal machen. Sie haben viele Kontrollen zur Auswahl und müssen zahlreiche Dokumentationsanforderungen erfüllen.
Wenn Sie mit einer Bereitschaftsbewertung beginnen, können Sie die Effektivität Ihres SOC 2-Berichts erhöhen, indem Sie Lücken im Kontrollrahmen identifizieren. Wenn Sie Ihre Richtlinien und Verfahren vor Beginn der Prüfung festlegen, können Sie alle Kontrollen im Voraus überprüfen. Dann können Sie sehen, was getan werden muss, um jeden mit dem Audit verbundenen Test zu bestehen.
Das Bestehen eines SOC 2-Audits sollte eine Herausforderung sein, aber es muss nicht stressig sein. Wenn Sie diese Checkliste zur SOC 2-Konformität durchgehen, bevor Sie beginnen, können Sie nachweisen, dass die Daten Ihrer Kunden sicher sind, so dass Ihr Unternehmen weiterhin das tun kann, was es am besten kann.
