En checklista för
ISAE 3402 | SOC 1-revision
ISAE 3402 | SOC 1 är standarden för outsourcing. De flesta organisationer outsourcar IT eller andra verksamheter till serviceorganisationer. Vid outsourcing är det avgörande att den serviceorganisation som tillhandahåller ICT-tjänster är pålitlig.
Tillförlitlighet kan delas in i flera aspekter: riskhantering, informationssäkerhet, sekretess, bedrägeribekämpning och kontinuitet. Standarden ISAE 3402 | SOC 1 erbjuder omfattande möjligheter att rapportera om dessa aspekter och få rapporten granskad (certifierad) av en extern revisor.
Eftersom sammanställning av SOC-rapporter kan vara en komplex process där man måste jonglera med flera uppgifter, tycker många företag att det är praktiskt att använda en checklista för efterlevnad av ISAE 3402 | SOC 1 för att säkerställa att alla SOC-krav och ISAE 3402 | SOC 1-kontroller täcks:
- Är ert företags organisationsstruktur definierad?
- Har ni delegerat uppgiften att utarbeta policyer och rutiner till specifika medarbetare?
- Vilka är era rutiner för bakgrundskontroll och uppförandekoder för anställda?
- Förstår och lär sig medarbetare och andra intressenter hur de ska använda era system?
- Finns det rutiner för att hantera förändringar i rätt tid och på ett effektivt sätt?
- Har ni genomfört en formell riskbedömning för att identifiera, analysera och minska potentiella hot mot era system?
- Utvärderar er organisation regelbundet leverantörsansvariga?
- Utvärderar ni årligen alla policyer och rutiner och uppdaterar ni dem vid behov?
- Har ni infört fysiska och logiska åtkomstkontroller?
Att ta sig tid att fylla i en checklista för ISAE 3402 | SOC 1-revision kan vara mycket användbart när ni organiserar era bevis som förberedelse för att arbeta med en revisor för er revision.
