Categorie: Assurance

Checklist SOC 2

Checklist SOC 2

Als je een serviceorganisatie bent en je klanten je hun gegevens toevertrouwen, moet je misschien slagen voor een SOC 2-audit om je producten te verkopen. Uw klanten kunnen nu een auditrapport van u eisen, of de regelgeving in de sector kan dit vereisen. Mogelijk moet u een bewijs van SOC 2-compliance overleggen om aan te tonen dat de gegevens die aan u zijn toevertrouwd goed beveiligd zijn.

Hier is een SOC 2 compliance checklist voor je volgende audit om de gegevens van je klanten en de belangen van je bedrijf te beschermen.


1. Bepaal je doelstellingen.

SOC 2 compliance kan organisaties die klantgegevens verwerken voor andere bedrijven helpen hun reputatie, financiële overzichten en stabiliteit te versterken door hun interne controles te documenteren, evalueren en verbeteren. SOC 2-rapporten kunnen een concurrentievoordeel bieden door manieren te onthullen om efficiënter en veiliger te werken, en u kunt deze sterke punten benadrukken bij de marketing en verkoop van uw diensten:

  • Toezicht op de organisatie
  • Programma’s voor leveranciersbeheer
  • Interne processen voor corporate governance en risicobeheer
  • Regelgevend toezicht
  • Bepaal wat je gaat testen en waarom.

2. Kies de juiste principes voor vertrouwensdiensten om te testen.

SOC 2-audits beoordelen de interne controles bij een serviceorganisatie die relevant zijn voor de volgende vijf principes of criteria voor vertrouwensdiensten, zoals uiteengezet door de AICPA:

Beveiliging: Informatie en systemen worden beschermd tegen ongeoorloofde toegang, ongeoorloofde openbaarmaking van informatie en schade die de beschikbaarheid, integriteit, vertrouwelijkheid en privacy van die informatie of die systemen in gevaar kan brengen.

  1. Beschikbaarheid: Informatie en systemen zijn beschikbaar voor gebruik.
  2. Integriteit van processen. Het systeemproces is compleet, geldig, accuraat, tijdsgebonden en gemachtigd.
  3. Betrouwbaarheid: Informatie die als vertrouwelijk is aangemerkt, wordt beschermd.
  4. Privacy: Persoonlijke informatie wordt op de juiste manier verzameld, gebruikt, bewaard, bekendgemaakt en verwijderd.

3. Kies het juiste rapport.

Er zijn twee soorten SOC 2-rapporten: SOC 2 Type 1 en SOC 2 Type 2. Welk type rapport je nodig hebt, hangt af van je specifieke eisen en doelstellingen.

Een SOC 2 Type 1-rapport is een snelle, efficiënte manier om ervoor te zorgen dat uw gegevens veilig zijn en om dat aan uw klanten te communiceren. Een SOC 2 Type 2-rapport kan meer zekerheid bieden door uw controles grondiger en over een langere periode te onderzoeken.

4. Beoordeel uw bereidheid.

Je voorbereiden op een SOC 2-audit kan overweldigend zijn, vooral als je het voor de eerste keer doet. Je hebt veel controles om uit te kiezen en je moet aan veel documentatie-eisen voldoen.

Beginnen met een gereedheidsbeoordeling kan de effectiviteit van uw SOC 2-rapport verbeteren door u te helpen bij het identificeren van hiaten in het controleraamwerk. Door het beleid en de procedures vast te leggen voordat de audit begint, kun je alle controles vooraf beoordelen. Dan kun je zien wat je moet doen om te slagen voor elke test die bij de audit hoort.

Een SOC 2-audit doorstaan moet een uitdaging zijn, maar het hoeft niet stressvol te zijn. Als u deze SOC 2 compliance checklist doorneemt voordat u begint, kunt u bewijzen dat de gegevens van uw klanten veilig zijn, zodat uw bedrijf kan blijven doen waar het goed in is.

Uitdagingen en mogelijkheden van ISAE 3000 | SOC 2

Uitdagingen en mogelijkheden ISAE 3000 | SOC 2

Uitdagingen

Het ondergaan van een ISAE 3000 | SOC 2-audit brengt uitdagingen met zich mee. De uitdagingen verschillen echter per bedrijf, maar dit zijn de meest voorkomende.

Werknemersinvesteringen.

Voor veel bedrijven is het een uitdaging om een ISAE 3000 | SOC 2-audit te implementeren, omdat dit een aanzienlijke investering van tijd van medewerkers vereist. Vaak wordt de normale workflow wekenlang onderbroken om de audit te ondergaan. Dit betekent dat het tijd en geld van een bedrijf vergt. Het proces legt vaak een voelbare druk op de organisatie als het reageert op auditverzoeken en de huidige documentatie en procedures aanpast. Risklane kan hier echter bij helpen, wat vaak tijd en kosten bespaart voor het bedrijf.

Financiële investering.

ISAE 3000 | SOC 2-audits zijn niet goedkoop. Aan de onderkant kan de investering enorm zijn. Andere kostenfactoren zijn aanvullende diensten, zoals scannen door derden en penetratietesten, en achtergrondcontroles van werknemers. Sommige verzoeken van klanten moeten mogelijk worden uitgesteld terwijl het team zich op de audit concentreert. Omdat Risklane meer kennis en ervaring heeft over de audit, kan dit kosteneffectief zijn.

Kansen

De kansen zijn echter groter dan de uitdagingen.

ISAE 3000 | SOC 2-rapporten worden door organisaties gebruikt als marketinginstrument. Nieuwe en bestaande klanten weten door ISAE 3000 | SOC 2 direct dat ze te maken hebben met een betrouwbare partij. Organisaties die niet over een dergelijke rapportage beschikken, lopen mogelijk belangrijke nieuwe kansen mis.

  1. De implementatie zal een positief effect hebben op de kwaliteit van risicobeheer.
  2. De klant krijgt meer vertrouwen dat risico’s effectief worden beheerd.
  3. IT-vragen van partners en klanten kunnen efficiënter worden beantwoord.
  4. Er ontstaan kansen om nieuwe klanten aan te trekken en bestaande klanten te behouden.

Wat is ISO 9001?

Wat is ISO 9001?

De ISO/IEC 9001 standaard is de internationale standaard ten aanzien van kwaliteitsbeheersing. Het richt zich op twee belangrijke aspecten: voldoen aan de eisen van de klant en de klanttevredenheid vergroten. De ISO 9001-norm specificeert verschillende specifieke aspecten.

De bijgevoegde figuur toont visueel de impact van de relevante onderdelen van de ISO 9001-norm op een organisatie. Er zijn acht componenten gedefinieerd die samen het kwaliteitsmanagementsysteem (QMS) vormen. Het QMS vormt de basis voor de implementatie van ISO 9001 en zorgt ervoor dat de diensten voldoen aan de eisen van de klant en dat de klanten tevreden zijn.

De Plan-Do-Check-Act-cyclus wordt weergegeven in de rood gemarkeerde delen en staat centraal bij de implementatie van ISO 9001. Het omvat het plannen vanuit de eisen van de klant, het meten van de uitvoering en het evalueren om de kwaliteit van de algehele activiteiten te verbeteren.

Het implementeren van een effectief kwaliteitsmanagementsysteem is een solide basis voor de duurzame ontwikkeling van uw organisatie en kan bijdragen aan de algehele prestatieverbetering. ISO 9001 maakt gebruik van een procesbenadering en risicogebaseerd denken.

ISO 9001:2015

De herziene ISO 9001-norm, ISO 9001:2015, werd gepubliceerd in september 2015. Drie belangrijke aanpassingen zijn de introductie van de High-Level Structure (HLS), meer aandacht voor risico’s en de eis voor betrokkenheid van het management. De HLS modulariseert verschillende componenten, waardoor de integratie van verschillende ISO-standaarden eenvoudiger wordt. Deze veranderingen bieden niet alleen een hulpmiddel voor kwaliteitsbeheer, maar ook een kader voor bedrijfsverbetering.

ISO 9001-CERTIFICERING

Om in aanmerking te komen voor een ISO 9001-certificering, moet u aantonen dat de processen in uw organisatie voortdurend worden verbeterd en moet de communicatie met klanten, partners en leveranciers worden benadrukt. Je organisatie is zich bewust van haar rol in de maatschappij, werkt samen met leveranciers om processen te verbeteren en bedient natuurlijk haar klanten.

ISO 9001 kwaliteitscontrole

ISO 9001 kwaliteitscontrole

Net als alle ISO-normen wordt ISO 9001 elke vijf jaar systematisch herzien om te beslissen of de norm geldig blijft of moet worden bijgewerkt. Dit is nodig om ervoor te zorgen dat de standaard wereldwijd relevant blijft en voldoet aan de behoeften van de gebruikers.

Daarnaast heeft de subcommissie die verantwoordelijk is voor de norm een aantal activiteiten ondernomen, waaronder discussies met commissieleden en een enquête onder gebruikers van ISO 9001. Het resultaat was dat er geen herziening nodig was en dat de nieuwste versie van ISO 9001 nog steeds evenveel waarde biedt aan degenen die de norm implementeren als toen deze voor het laatst werd bijgewerkt in 2015.

Een speciale werkgroep binnen de commissie zal doorgaan met het evalueren en monitoren van mogelijke markt- of andere veranderingen die van invloed kunnen zijn op de standaard en een herziening voorstellen als en wanneer dat nodig is.