Checklist SOC 2

Als je een serviceorganisatie bent en je klanten je hun gegevens toevertrouwen, moet je misschien slagen voor een SOC 2-audit om je producten te verkopen. Uw klanten kunnen nu een auditrapport van u eisen, of de regelgeving in de sector kan dit vereisen. Mogelijk moet u een bewijs van SOC 2-compliance overleggen om aan te tonen dat de gegevens die aan u zijn toevertrouwd goed beveiligd zijn.

Hier is een SOC 2 compliance checklist voor je volgende audit om de gegevens van je klanten en de belangen van je bedrijf te beschermen.

1. Bepaal je doelstellingen.

SOC 2 compliance kan organisaties die klantgegevens verwerken voor andere bedrijven helpen hun reputatie, financiële overzichten en stabiliteit te versterken door hun interne controles te documenteren, evalueren en verbeteren. SOC 2-rapporten kunnen een concurrentievoordeel bieden door manieren te onthullen om efficiënter en veiliger te werken, en u kunt deze sterke punten benadrukken bij de marketing en verkoop van uw diensten:

• Toezicht op de organisatie
• Programma’s voor leveranciersbeheer
• Interne processen voor corporate governance en risicobeheer
• Regelgevend toezicht
• Bepaal wat je gaat testen en waarom.

2. Kies de juiste principes voor vertrouwensdiensten om te testen.

SOC 2-audits beoordelen de interne controles bij een serviceorganisatie die relevant zijn voor de volgende vijf principes of criteria voor vertrouwensdiensten, zoals uiteengezet door de AICPA:

Beveiliging: Informatie en systemen worden beschermd tegen ongeoorloofde toegang, ongeoorloofde openbaarmaking van informatie en schade die de beschikbaarheid, integriteit, vertrouwelijkheid en privacy van die informatie of die systemen in gevaar kan brengen.

1. Beschikbaarheid: Informatie en systemen zijn beschikbaar voor gebruik.
2. Integriteit van processen. Het systeemproces is compleet, geldig, accuraat, tijdsgebonden en gemachtigd.
3. Betrouwbaarheid: Informatie die als vertrouwelijk is aangemerkt, wordt beschermd.
4. Privacy: Persoonlijke informatie wordt op de juiste manier verzameld, gebruikt, bewaard, bekendgemaakt en verwijderd.

3. Kies het juiste rapport.

Er zijn twee soorten SOC 2-rapporten: SOC 2 Type 1 en SOC 2 Type 2. Welk type rapport je nodig hebt, hangt af van je specifieke eisen en doelstellingen.

Een SOC 2 Type 1-rapport is een snelle, efficiënte manier om ervoor te zorgen dat uw gegevens veilig zijn en om dat aan uw klanten te communiceren. Een SOC 2 Type 2-rapport kan meer zekerheid bieden door uw controles grondiger en over een langere periode te onderzoeken.

4. Beoordeel uw bereidheid.

Je voorbereiden op een SOC 2-audit kan overweldigend zijn, vooral als je het voor de eerste keer doet. Je hebt veel controles om uit te kiezen en je moet aan veel documentatie-eisen voldoen.

Beginnen met een gereedheidsbeoordeling kan de effectiviteit van uw SOC 2-rapport verbeteren door u te helpen bij het identificeren van hiaten in het controleraamwerk. Door het beleid en de procedures vast te leggen voordat de audit begint, kun je alle controles vooraf beoordelen. Dan kun je zien wat je moet doen om te slagen voor elke test die bij de audit hoort.

Een SOC 2-audit doorstaan moet een uitdaging zijn, maar het hoeft niet stressvol te zijn. Als u deze SOC 2 compliance checklist doorneemt voordat u begint, kunt u bewijzen dat de gegevens van uw klanten veilig zijn, zodat uw bedrijf kan blijven doen waar het goed in is.

Uitdagingen

Het ondergaan van een ISAE 3000 | SOC 2-audit brengt uitdagingen met zich mee. De uitdagingen verschillen echter per bedrijf, maar dit zijn de meest voorkomende.

Werknemersinvesteringen.

Voor veel bedrijven is het een uitdaging om een ISAE 3000 | SOC 2-audit te implementeren, omdat dit een aanzienlijke investering van tijd van medewerkers vereist. Vaak wordt de normale workflow wekenlang onderbroken om de audit te ondergaan. Dit betekent dat het tijd en geld van een bedrijf vergt. Het proces legt vaak een voelbare druk op de organisatie als het reageert op auditverzoeken en de huidige documentatie en procedures aanpast. Risklane kan hier echter bij helpen, wat vaak tijd en kosten bespaart voor het bedrijf.

Financiële investering.

ISAE 3000 | SOC 2-audits zijn niet goedkoop. Aan de onderkant kan de investering enorm zijn. Andere kostenfactoren zijn aanvullende diensten, zoals scannen door derden en penetratietesten, en achtergrondcontroles van werknemers. Sommige verzoeken van klanten moeten mogelijk worden uitgesteld terwijl het team zich op de audit concentreert. Omdat Risklane meer kennis en ervaring heeft over de audit, kan dit kosteneffectief zijn.

Kansen

De kansen zijn echter groter dan de uitdagingen.

ISAE 3000 | SOC 2-rapporten worden door organisaties gebruikt als marketinginstrument. Nieuwe en bestaande klanten weten door ISAE 3000 | SOC 2 direct dat ze te maken hebben met een betrouwbare partij. Organisaties die niet over een dergelijke rapportage beschikken, lopen mogelijk belangrijke nieuwe kansen mis.

1. De implementatie zal een positief effect hebben op de kwaliteit van risicobeheer.
2. De klant krijgt meer vertrouwen dat risico’s effectief worden beheerd.
3. IT-vragen van partners en klanten kunnen efficiënter worden beantwoord.
4. Er ontstaan kansen om nieuwe klanten aan te trekken en bestaande klanten te behouden.