Checklista SOC 2

Om du är en serviceorganisation och dina kunder anförtror dig deras data kan du behöva genomgå en SOC 2-revision för att sälja dina produkter. Dina kunder kan nu kräva en revisionsberättelse från dig, eller så kan branschregler kräva det. Du kan behöva tillhandahålla bevis på SOC 2-överensstämmelse för att visa att de uppgifter som anförtros dig är väl skyddade.

Här är en checklista för SOC 2-efterlevnad inför nästa revision för att skydda dina kunders data och ditt företags intressen.

1. Definiera dina mål.

SOC 2-överensstämmelse kan hjälpa organisationer som behandlar kunddata för andra företag att stärka sitt rykte, sina finansiella rapporter och sin stabilitet genom att dokumentera, utvärdera och förbättra sina interna kontroller. SOC 2-rapporter kan erbjuda en konkurrensfördel genom att avslöja sätt att arbeta mer effektivt och säkert, och du kan lyfta fram dessa styrkor när du marknadsför och säljer dina tjänster:

• Övervakning av organisationen
• Program för leverantörshantering
• Intern bolagsstyrning och riskhanteringsprocesser
• Lagstadgad tillsyn
• Bestäm vad du ska testa och varför.

2. Välj rätt Trust Services-principer att testa.

SOC 2-revisioner bedömer de interna kontrollerna hos en serviceorganisation som är relevanta för följande fem principer eller kriterier för förtroendetjänster, enligt AICPA:

Säkerhet: Information och system skyddas mot obehörig åtkomst, obehörigt röjande av information och skador som kan äventyra informationens eller systemens tillgänglighet, integritet, konfidentialitet och sekretess.

1. Tillgänglighet: Information och system är tillgängliga för drift och användning.
2. Bearbetningens integritet: Systembehandlingen är fullständig, giltig, korrekt, sker i rätt tid och är auktoriserad.
3. Konfidentialitet: Information som betecknas som konfidentiell skyddas.
4. Sekretess: Personuppgifter samlas in, används, bevaras, lämnas ut och kasseras på lämpligt sätt.

3. Välj rätt rapport.

Det finns två typer av SOC 2-rapporter: SOC 2 typ 1 och SOC 2 typ 2. Vilken typ av rapport du behöver beror på dina specifika krav och mål.

En SOC 2 typ 1-rapport är ett snabbt och effektivt sätt att säkerställa att dina data är säkra och att kommunicera detta till dina kunder. En SOC 2 typ 2-rapport kan ge mer säkerhet genom att granska dina kontroller mer ingående och under en längre period.

4. Bedöm din beredskap.

Att förbereda sig för en SOC 2-revision kan vara överväldigande, särskilt om du gör det för första gången. Du har många kontroller att välja mellan och du måste uppfylla många dokumentationskrav.

Att börja med en beredskapsbedömning kan förbättra effektiviteten i din SOC 2-rapport genom att hjälpa dig att identifiera luckor i kontrollramverket. Genom att fastställa de policyer och rutiner som ni har infört innan revisionen påbörjas kan ni granska alla kontroller i förväg. Sedan kan du se vad som behöver göras för att klara varje test som är kopplat till revisionen.

Att klara en SOC 2-revision är en utmaning, men det behöver inte vara stressigt. Genom att granska denna checklista för SOC 2-överensstämmelse innan du börjar kan du bevisa att dina kunders data är säkra, så att ditt företag kan fortsätta att göra det som det gör bäst.

Utmaningar och möjligheter för

ISAE 3000 | SOC 2

Utmaningar

Att genomgå en ISAE 3000- eller SOC 2-revision innebär vissa utmaningar. Utmaningarna varierar dock från företag till företag, men detta är de vanligaste.

Anställdas investering

För många företag är det en utmaning att genomföra en ISAE 3000- eller SOC 2-revision eftersom det kräver en betydande investering av medarbetarnas tid. Ofta avbryts det normala arbetsflödet för att genomgå revisionen i flera veckor. Det betyder att det kräver tid och pengar från ett företag. Processen innebär ofta en påtaglig press på organisationen när den ska svara på revisionsförfrågningar och justera befintlig dokumentation och rutiner. Risklane kan dock hjälpa till med detta, vilket ofta sparar tid och kostnader för företaget.

Finansiell investering

ISAE 3000 | SOC 2-revisioner är inte billiga. I det nedre segmentet kan investeringen vara enorm. Andra kostnadsfaktorer är till exempel tilläggstjänster som tredjepartsskanning och penetrationstestning samt bakgrundskontroller av anställda. Vissa kundförfrågningar kan behöva skjutas upp medan teamet fokuserar på revisionen. Eftersom Risklane besitter mer kunskap och erfarenhet om revisionen kan detta vara kostnadseffektivt.

Möjligheter

Möjligheterna är dock större än utmaningarna.

ISAE 3000 | SOC 2-rapporter används av organisationer som ett marknadsföringsverktyg. Genom ISAE 3000 | SOC 2 vet nya och befintliga kunder direkt att de har att göra med en pålitlig part. Organisationer som inte har sådan rapportering kan gå miste om betydande nya möjligheter.

1. Implementeringen har en positiv inverkan på riskhanteringens kvalitet.
2. Kundernas förtroende ökar för att riskerna hanteras på ett effektivt sätt.
3. IT-förfrågningar från partners och kunder kan besvaras effektivare.
4. Möjligheter uppstår för att locka nya kunder och behålla befintliga.